Auditoría de los sistemas de gestión compliance PDF Download
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Author: Paloma López Lemos
Publisher:
ISBN: 9788417701413
Category :
Languages : es
Pages : 198
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Author: Paloma López Lemos
Publisher:
ISBN: 9788417701413
Category :
Languages : es
Pages : 198
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Author: Juan Carlos Bajo Albarracín
Publisher:
ISBN: 9788491520948
Category :
Languages : es
Pages : 149
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La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas ha generado la implantación de sistemas de gestión de cumplimiento o corporate compliance. Estos sistemas de gestión, independientemente del referencial o modelo utilizado para su diseño, tienen que someterse a una revisión periódica, siendo la auditoría la herramienta de gestión más utilizada para la revisión, por lo que las personas jurídicas van a necesitar recurrirá de auditores compliance tanto internos como externos. A lo largo del libro se describe el proceso de auditoría compliance desde su preparación hasta la entrega del informe de auditoría, analizándose las actuaciones del auditor en cada una de las fases del proceso. Posteriormente se analiza los factores, requisitos y registros a tener en cuenta para los diferentes modelos de diseño del sistema: el artículo 31 bis del Código Penal, la norma internacional ISO 19600 "Sistemas de gestión compliance" y la recientemente publicada norma internacional ISO 37001 "Sistemas de gestión anti-soborno". Por último, se analizan los diferentes riesgos y factores de riesgo para los diferentes delitos posibles con el fin de que el auditor pueda tenerlos en cuenta durante la auditoría.
Author: Elisabeth Thaller
Publisher: Paton Professional
ISBN: 193282846X
Category : Business & Economics
Languages : es
Pages : 144
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Beyond Compliance: Simple, Interesante, Diferente. Este libro describe la aplicación eficaz de los sistemas de gestión de compliance en cualquier tipo de organización y utiliza como base la nueva norma ISO 37301. El libro presenta métodos, tablas, casos y ejemplos que conducen al lector a una profunda comprensión de estos temas. Beyond Compliance proporciona una visión técnicamente sólida y utiliza una metodología exclusiva Simple-Interesante-Diferente: Simple: porque utiliza un lenguaje práctico y sencillo para explicar qué es y cómo se implementa un sistema de gestión de compliance. Interesante: porque los lectores descubrirán como llevar el compliance a nivel de sistema. Diferente: porque el libro ayuda a los lectores a entender el compliance con la ayuda de dos personajes ficticios, que ponen a prueba a los autores y que desafían los esquemas establecidos para gestionar el compliance en las organizaciones.
Author: José Francisco Vilar Barrio
Publisher: FC Editorial
ISBN: 9788489786561
Category : Business & Economics
Languages : es
Pages : 232
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Author: José Luis Navarro Bordonaba
Publisher: Independently Published
ISBN:
Category :
Languages : es
Pages : 0
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Hoy en día, prácticamente todas las organizaciones poseen sistemas de gestión certificados sometidos a auditorías periódicas. Por ello, la auditoría es una herramienta fundamental que debe conocer todo profesional involucrado en la gestión de sistemas de gestión certificados.Si olvidar su función primordial de evaluar de forma objetiva el grado de cumplimiento de requisitos previamente establecidos, la auditoría es también una herramienta de mejora continua de los sistemas de gestión de una organización.La presente publicación suministra de una forma concisa y didáctica todos los conocimientos necesarios para realizar auditorías de sistemas de gestión de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 19001:2018. Además suministra los formularios necesarios para registrar las actividades llevadas a acabo durante las auditorías.El éxito de una auditoría depende no sólo de la competencia profesional del auditor y de de su habilidad para encontrar y verificar evidencias si no también de sus dotes de comunicación con el auditado. Por ello, esta publicación presta especial atención a la comunicación durante la auditoría.
Author: Pardo Martínez, Clara Inés
Publisher: Universidad de la Salle
ISBN: 9585136198
Category : Business & Economics
Languages : es
Pages : 138
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Cuando se habla de auditar, se alude a la revisión de los sistemas de gestión de una organización y de sus procesos, y a la verificación de la conformidad con diferentes criterios tales como legislación, procedimientos escritos y normas. En algunos casos, la conformidad es obligatoria, como es el caso de la legislación. El resultado es la confirmación de que el sistema cumple los criterios de la auditoría, o que requiere mejora. Hoy por hoy, las auditorías integrales son una herramienta que se ha consolidado en la gestión empresarial de cualquier organización como un elemento evaluador y de cierre del ciclo planear-hacer-verificar-actuar; que permite a las organizaciones medir su desempeño de forma integral y garantizar el cumplimiento legal y de estándares internacionales. Por ello, este libro busca entregar a los lectores los instrumentos necesarios para implementar y evaluar los procesos y el desempeño de un sistema de gestión (calidad ambiental, seguridad y salud ocupacional) en cualquier organización, con los que se determinen las posibilidades de mejora internacional y con los cuales sea posible actuar como auditor o auditado en un proceso de verificación integral. Este libro ha de servir de apoyo al lector que quiera comenzar o fortalecer actividades de implementación de sistemas de gestión, o realización de auditorías combinadas o de sistemas individuales en cualquier organización.
Author: Rodrigo Estupiñán Gaitán
Publisher: Ecoe Ediciones
ISBN: 9587710924
Category : Business & Economics
Languages : es
Pages : 457
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A través de la investigación y análisis de los riesgos relevantes y el punto hasta el cual el control vigente los neutraliza se evalúa la vulnerabilidad del sistema de control interno. El establecimiento de objetivos relacionados con las operaciones, con la información financiera y con el cumplimiento, pueden ser explícitos o implícitos, generales o impactos potenciales relacionados con: 1) cambios en el entorno, 2) redefinición de la política institucional, 3) reorganizaciones o reestructuraciones internas, 4) ingreso de empleados nuevos, o rotación de los existentes, 5) nuevos sistemas, procedimientos y tecnologías, 6) aceleración del crecimiento y 7) nuevos productos, actividades o funciones. Todo ello se replantea en esta segunda edición de Administración de riesgos E.R.M. y la auditoría interna. Las Normas Internacionales para el Ejercicio de la Auditoría Interna (NIEPAI) actualizadas se presentan con sus correspondientes “consejos para la práctica”, así como las indicaciones para el Auditor Interno; y los nuevos enfoques dentro de los métodos de “Auditoría Bajo Riesgo”. Para finalizar se incluye un moderno enfoque de evaluación de riesgos enmarcado dentro del Manual del Usuario KAREN Knowledge Administrative Risk Enterprise.
Author: Juan Carlos Bajo Albarracín
Publisher:
ISBN: 9788445433928
Category : Law
Languages : es
Pages : 432
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Sección I. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. 1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. 2. Principios de derecho penal aplicados a compliance. - Sección II. Los sistemas de gestión compliance. 3. Una visión internacional. 4. Normalización y compliance. - Sección III. Componentes de un sistema de gestión compliance. 5. La organización. 6. Liderazgo. 7. Evaluación de riesgos. 8. Programa. 9. Control. 10. Documentación. 11. Evaluación. 12. La auditoría compliance. 13. Recursos. 14. La función compliance. 15. Proceso de implantación de un sistema compliance. Sección IV. Riesgos y factores de riesgo penales. 16. Corrupción. 17. Falsificación. 18. Estafa. 19. Contra la Hacienda pública. 20. Contra la Seguridad Social. 21. Tráfico ilegal de órganos. 22. Trata de seres humanos. 23. Explotación sexual y corrupción de menores. 24. Contra la intimidad y allanamiento informático. 25. Insolvencia punible. 26. Riesgos por daños informáticos. 27. Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores. 28. Blanqueo de capitales. 29. Derechos de los ciudadanos extranjeros. 30. Urbanización, construcción o edificación no autorizable. 31. Contra los recursos naturales y el medioambiente. 32. Energía nuclear y radiaciones ionizantes. 33. Explosivos. 34. Tráfico de drogas. 35. Contra el ejercicio de los derechos fundamentales. 36. Financiación del terrorismo. 37. Contrabando.
Author: Dennis R. Arter
Publisher: Ediciones Díaz de Santos
ISBN: 9788479786229
Category : Business & Economics
Languages : es
Pages : 188
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Este libro es partede la colección e-Libro en BiblioBoard.
Author: Jose Luis Navarro Bordonaba
Publisher:
ISBN: 9781709645709
Category :
Languages : es
Pages : 116
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Hoy en día, prácticamente todas las organizaciones poseen sistemas de gestión certificados sometidos a auditorías periódicas. Por ello, la auditoría es una herramienta fundamental que debe conocer todo profesional involucrado en la gestión de sistemas de gestión certificados.Si olvidar su función primordial de evaluar de forma objetiva el grado de cumplimiento de requisitos previamente establecidos, la auditoría es también una herramienta de mejora continua de los sistemas de gestión de una organización.La presente publicación suministra de una forma concisa y didáctica todos los conocimientos necesarios para realizar auditorías de sistemas de gestión de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 19001:2018. Además suministra los formularios necesarios para registrar las actividades llevadas a acabo durante las auditorías.El éxito de una auditoría depende no sólo de la competencia profesional del auditor y de de su habilidad para encontrar y verificar evidencias si no también de sus dotes de comunicación con el auditado. Por ello, esta publicación presta especial atención a la comunicación durante la auditoría.
